示、限期整改等，对于除市场岗位的直接责任人以外，相关岗位的处罚也都是警示等，但是对于市场岗位的直接责任人动辄就是吊销职业资格，或者行业终身禁入的处罚。
所以瑞明投资经常会招在校的，不太了解行业内基本法律法规的应届生进行市场的工作，因为不知道监管机构的规则，或者知道但不重视。
这些人在进行销售的时候，就会以违规为代价取得不错的销售业绩，如果监管机构不来查，那公司就全当不知道，一直进行下去，如果监管机构来查，公司也就当做刚刚才知道，然后推出一个替罪羊。
当然了，有问题的也就仅仅只是这个市场人员而已，正式的销售工作以及期间所需要的流程和材料，都是委托上信证券这样的大机构负责的。
这些大机构会把这些处理的非常到位，让监管机构在流程和材料上查不出任何问题。
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